RC保险石家庄市分公司合规管理案例分析

发布时间：2021-06-27 15:11

　　保险起源于国外，上世纪始进入中国，伴随着中国经济发展而得以壮大。尤其是上世纪90年代以来，保险市场持续快速增长并连创新高，我国保险市场迎来了难得的巨大的发展机遇。随着我国保险市场的发展，保险公司在几十年实践中，尤其是最近几年，合规管理不断发展和完善，逐步建立了合规管理内部控制流程和制度规范。2006年1月，保监会发布了《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》，2007年9月又发布了《保险公司合规管理指引》，以上两份重要文件的核心是要求保险公司建立完善的合规管理体系，必将极大促进其发展。尽管如此，保险公司合规控制问题并未得到根本解决，仍然制约着公司的健康运行：第一，受保险市场激烈竞争因素影响，保险公司所面临的合规风险加剧，如江苏XH人寿非法集资债事件；第二，由于公司治理结构不合理等原因，近年来发生了不少保险公司挪用及抽逃资金恶性事件，投资者所面临的合规风险加大。如关国亮事件，据公开报道关国亮非法侵占及挪用资金2.6亿元。由此可以看出，对保险公司合规管理开展深入研究，具有很大的现实意义。结构安排上，本文介绍了保险、保险市场等相关概念，然后对合规、合规风险、合规风险管理等相关概念展开论... 

【文章来源】：河北工业大学天津市 211工程院校

【文章页数】：43 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    §1-1 研究背景
    §1-2 研究目的和意义
        1-2-1 研究目的
        1-2-2 研究意义
    §1-3 国内外研究现状
        1-3-1 国外研究现状
        1-3-2 国内研究现状
    §1-4 论文结构安排
        1-4-1 研究方法
        1-4-2 研究思路
        1-4-3 研究内容
第二章 相关理论概述
    §2-1 保险相关知识
        2-1-1 保险
        2-1-2 保险市场与组织形式
        2-1-3 保险市场中介方
        2-1-4 保险公司的性质与作用
    §2-2 合规与合规风险管理
        2-2-1 合规
        2-2-2 合规风险
        2-2-3 合规风险管理
    §2-3 合规管理与全面风险管理、内部审计等的区别及联系
    §2-4 保险公司合规管理
        2-4-1 保险公司合规管理
        2-4-2 保险公司的合规职能与合规控制
        2-4-3 保险公司的分类监管
第三章 RC 保险石家庄市分公司合规管理现状与存在的问题
    §3-1 RC 保险石家庄市分公司简介
        3-1-1 RC 保险石家庄市分公司概况
        3-1-2 RC 保险石家庄市分公司组织结构
        3-1-3 RC 保险石家庄市分公司业务特点
    §3-2 RC 保险石家庄市分公司的合规管理
        3-2-1 RC 保险石家庄市分公司的合规管理机构
        3-2-2 RC 保险石家庄市分公司的合规管理措施
        3-2-3 公司的合规管理效果
    §3-3 RC 保险石家庄市分公司合规特征分析
        3-3-1 分析主要合规来源
        3-3-2 合规管理流程
        3-3-3 合规风险管理机制
    §3-4 公司合规控制分析
        3-4-1 公司法人治理结构
        3-4-2 部门岗位内部控制
        3-4-3 合规协作机制
        3-4-4 公司业务合规控制
        3-4-5 公司合规报告路线和风险管理机制
    §3-5 公司监管合规分析
    §3-6 公司合规管理存在的问题
第四章 RC 保险石家庄市分公司合规管理改进
    §4-1 公司合规管理改进的原则与思路
    §4-2 公司合规管理的改进与对策
    §4-3 公司合规管理的实施与保障
    §4-4 公司实行全面风险管理
        4-4-1 公司全面风险管理原则
        4-4-2 公司全面风险管理目标
        4-4-3 公司全面风险管理体系
        4-4-4 公司全面风险管理实施
        4-4-5 公司全面风险管理实施
    §4-5 对其他保险公司合规管理的启示
第五章 结论与展望
    §5-1 主要研究结论
    §5-2 本文研究不足与展望
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]2010年我国财产保险市场综述[J]. 王和.  中国保险. 2011(02)
[2]保险公司合规风险管理方法探索——以合规信息库为工具[J]. 董悦琪.  上海保险. 2011(01)
[3]保险公司治理:风险与监管[J]. 袁力.  中国金融. 2010(02)
[4]保险公司内控合规建设刍议[J]. 程永红.  西南金融. 2010(01)
[5]国有保险公司的合规管理问题——基于监察的视角[J]. 张响贤,吴鑫.  保险研究. 2009(11)
[6]强化内控合规建设 促进企业依法经营[J]. 沈瑞国.  中国保险. 2008(11)
[7]我国财产保险公司面临的风险探析[J]. 黄英君.  云南财经大学学报. 2008(05)
[8]浅议保险公司的合规管理[J]. 黄振宇.  金融理论与实践. 2008(08)
[9]基于制度设计与措施选择论保险公司全面风险管理[J]. 张健.  保险研究. 2008(04)
[10]保险公司合规风险管理体系构建研究[J]. 李祝用,鲍为民.  保险研究. 2006 (05)

硕士论文
[1]PC保险公司全面风险管理研究[D]. 耿广军.兰州大学 2011
[2]北京W期货公司风险管理案例分析[D]. 肖龙.河北工业大学 2010
[3]中国人保财险公司IT风险管理研究[D]. 严亮.湖南大学 2010
[4]省域财产保险公司分类监管模式研究[D]. 刘际平.浙江大学 2009
[5]保险合规风险管理制度的构建[D]. 陈燕.华东政法大学 2008
[6]保险公司合规风险管理机制建设研究[D]. 梁嫦娥.湖南大学 2007
[7]基于风险管理的医疗机构内部控制研究[D]. 刘慧彩.西南财经大学 2007



本文编号：3253085