基金从业人员“老鼠仓”行为法律规制研究

发布时间：2021-12-17 18:24

　　自2008年证监会首次对“老鼠仓”行为进行行政处罚以来,基金从业人员“老鼠仓”行为已逐渐成为继2000年“基金黑幕”之后又一个影响基金业健康有序发展的不良因素。“老鼠仓”行为损害的不仅只是基金份额持有人的利益,更是基金业得以建立并不断发展的信用基础,而从整个证券市场来说,“老鼠仓”行为更是对证券市场公平原则的破坏。此外,由于“老鼠仓”行为具有操作简单、获利丰厚等易发性的特点,亟需相关法律对其进行有效惩处。但值得注意的是,我国现有的法律体系难以对“老鼠仓”行为形成具有针对性的,合理有效的法律规制,其存在的主要问题概括而言包括以下三个方面,一、学术界对于“老鼠仓”行为的定性尚未形成共识,使得关于“老鼠仓”行为的进一步研究缺乏一个统一的前提；二、我国长期采取禁止基金从业人员个人从事证券交易行为,而当从业人员违反规定利用第三人证券账户进行证券交易时,我国现有的监管体系缺乏对该类证券交易的有效监管,换言之,我国存在基金从业人员证券交易监管制度缺位现象；三、由于在“诉讼证明问题”和“因果关系”论证上存在障碍,“老鼠仓”行为缺乏诉讼可能性,使得“老鼠仓”行为的责任追究机制形同虚设。针对上述三个方面的... 

【文章来源】：南京大学江苏省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、选题背景
    二、选题意义
    三、研究现状
    四、研究范围
第一章 基金从业人员"老鼠仓"行为的定性
    第一节 "老鼠仓"行为的特征——以"上投摩根唐建案"为例
        一、"上投摩根唐建案"概况
        二、"老鼠仓"行为的特征
    第二节 基金从业人员"老鼠仓"行为的性质
        一、我国对"老鼠仓"性质的争论
        二、"老鼠仓"行为违反信托义务的认定
    小结
第二章 基金从业人员"老鼠仓"行为规制的必要性
    第一节 "老鼠仓"行为对证券市场造成重大损害
        一、损害公平原则
        二、损害基金份额持有人利益,影响基金业长期发展
    第二节 "老鼠仓"行为具有易发性
        一、操作简单,获利丰厚
        二、监管困难,处罚较轻
    小结
第三章 基金从业人员"老鼠仓"行为法律规制现状及缺陷
    第一节 规制基金从业人员"老鼠仓"行为的法律现状
        一、禁止基金从业人员个人从事证券交易行为
        二、以侵权责任追究"老鼠仓"行为人的民事与行政责任
        三、以"利用未公开信息交易罪"追究刑事责任
    第二节 基金从业人员"老鼠仓"行为的法律规制缺陷
        一、监管困难,"禁止交易"规定流于形式
        二、"老鼠仓"行为欠缺诉讼可能性,责任追究形同虚设
    小结
第四章 各国(地区)基金从业人员"老鼠仓"行为规制的经验借鉴
    第一节 美国关于"老鼠仓"行为的相关规定
        一、美国禁止"老鼠仓"行为的规定
        二、美国关于基金从业人员从事证券交易的规定
    第二节 日本关于"老鼠仓"行为的相关规定
        一、日本禁止"老鼠仓"行为的相关规定
        二、日本针对"老鼠仓"行为的监管机构
    第三节 我国香港地区关于"老鼠仓"行为的相关规定
        一、香港地区关于禁止"老鼠仓"行为的规定
        二、香港地区关于基金从业人员从事证券交易的相关规定
    第四节 我国台湾地区关于"老鼠仓"行为的规定
        一、台湾地区关于禁止"老鼠仓"行为的相关规定
        二、台湾地区关于基金从业人员从事证券交易的规定
    小结
第五章 完善基金从业人员"老鼠仓"行为的法律规制
    第一节 解除"禁止交易"限制,建立基金从业人员证券交易监管制度
        一、解除基金从业人员"禁止交易"限制的原因
        二、建立基金从业人员证券交易监管制度
    第二节 重构基金从业人员"老鼠仓"行为构成要件,完善民事责任追究机制
        一、基金从业人员"老鼠仓"行为构成要件重构
        二、"老鼠仓"行为归入权的设置
        三、推动民事诉讼可行性,加快"老鼠仓"民事责任追究
        四、加快证券仲裁制度建设,完善"老鼠仓"民事责任追究机制
    第三节 明确犯罪构成要件,加快"老鼠仓"行为刑事责任追究
    小结
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]关于“老鼠仓”行为入罪的思考[J]. 叶建勋.  法学杂志. 2009(09)
[2]对侵权行为构成要件体系若干问题的再思考[J]. 汪超,蔡杰.  长江论坛. 2009(04)
[3]“老鼠仓”问题法律应对探析[J]. 蔡曦蕾.  山东警察学院学报. 2009(02)
[4]对《刑法修正案(七)》(草案)三个条文的修改建议[J]. 顾肖荣.  政治与法律. 2009(01)
[5]基金“老鼠仓”的成因与防治[J]. 周剑风.  西南金融. 2008(11)
[6]论证券争议仲裁制度的立法完善——以投资者合法权益的保护为中心[J]. 常健,饶常林.  贵州大学学报(社会科学版). 2005(03)
[7]论信托财产所有权——兼论我国相关立法的完善[J]. 温世扬,冯兴俊.  武汉大学学报(哲学社会科学版). 2005(02)
[8]关于我国证券仲裁制度构建的思考[J]. 黄昱萍.  北京仲裁. 2004(01)
[9]论证券内幕信息的构成要素[J]. 胡光志.  云南大学学报(法学版). 2002(04)
[10]论归入权的性质[J]. 董方军.  当代法学. 2002(03)



本文编号：3540685