保荐人法律责任探析
发布时间：2021-12-24 17:36
本文通过对海外创业板市场的保荐人制度的研究,结合我国创业板初具雏形的现状,深入探究保荐人制度中的监管问题。从法理学、经济法学、法经济学的角度,综合运用比较和案例分析的研究方法,对已经发生的案例和现有法律法规进行分析。以期能更好地解决保荐人法律责任承担的问题,提高保荐人的自律意识。本文共分四章,导言部分对我国证券市场中保荐人制度所产生的问题进行简述,引出完善保荐人法律责任承担机制的重要性。第一章介绍了保荐人制度的相关概念和保荐人制度的历史沿革,并对海外保荐人制度进行介绍,主要选取了英国、美国和香港创业板这三个比较典型又各有不同的保荐人制度进行说明分析。说明了保荐人法律责任承担是各国都重视的问题。第二章对保荐人和各相关机构、当事人的法律关系进行分析,主要包括监督机构、发行人以及投资人,并从中探寻保荐人法律责任承担的基础。第三章从保荐人法律责任的归责原则、性质的角度,探析保荐人法律责任承担的理论基础。对保荐人与其他主体之间的法律责任关系进行分析,明确保荐人自身法律责任的承担界限。第四章介绍我国现有法律法规中保荐人法律责任的相关规定,指出现有的不足之处,提出完善民事诉讼多人诉讼程序,在行政法中...
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：51 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 保荐人制度及法律责任理论综述
第一节 保荐人制度及法律责任相关内容的概念
一、保荐人制度
二、保荐人的义务
第二节 各国（地区）保荐人制度及法律责任简介
一、英国AIM 保荐人制度：“终身”保荐制度及法律责任
二、美国NASDAQ 保荐人法律制度：“什锦”保荐制度及法律责任
三、香港创业板（GEM）保荐人制度及法律责任
第二章 保荐人与相关人员和机构法律关系分析
第一节 监管机构与保荐人的关系
一、监督与被监督的关系
二、赋权与被赋权的关系
第二节 保荐机构、保荐代表人与发行人的关系
一、合同关系
二、监督与被监督的关系
第三节 保荐机构、保荐代表人与投资者的关系
一、非基于信赖关系
二、法定的担保关系
第四节 保荐机构与保荐代表人的关系
第三章 保荐人法律责任的认定
第一节 保荐人法律责任的归责原则
一、保荐人民事法律责任归责原则
二、保荐人刑事法律责任和行政法律责任的归责原则
第二节 保荐人法律责任的性质的认定
一、从属性
二、无偿性
三、单务性
四、不具有相对独立性和补充性
第三节 保荐人与其他主体的法律责任关系
一、保荐人与上市公司之间的法律责任关系
二、保荐人与其他中介机构之间承担法律责任的基础的区别
第四章 保荐人违反法律责任后的处罚方式
第一节 我国现状及法律法规的规定
一、行政方面
二、民事方面
三、刑事方面
第二节 我国现有处罚办法的缺陷
一、保荐人民事责任承担的相关立法不足
二、保荐人刑事处罚相关规定立法不足
三、现有处罚立法威慑力不强
第三节 对于我国现有处罚办法的建议
一、完善保荐人的民事责任承担制度
二、完善保荐人的刑事法律责任
三、行政法律责任应增加违法成本，强化保荐人的责任
四、建立保荐人民事—行政—刑事法律责任相衔接的归责体系
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]保荐人还是忽悠人[J]. 黄湘源. 金融经济. 2010(17)
[2]企业IPO成败皆因保荐人 中国PE腐败源于制度空缺[J]. 朱姝. IT时代周刊. 2010(14)
[3]铁腕治理保荐人失信造假[J]. 肖作平,苏忠秦. 董事会. 2010(06)
[4]发行人和保荐人合谋欺诈上市为何屡禁不止[J]. 黄湘源. 金融经济. 2010(11)
[5]我国创业板保荐人制度的法律完善[J]. 傅唤昌. 赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2010(05)
[6]我国创业板保荐人法律制度完善之构想[J]. 吕萍萍. 赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2010(04)
[7]我国证券发行保荐人制度完善的法律对策分析[J]. 王双. 宜宾学院学报. 2010(03)
[8]我国证券市场保荐人制度改革思路[J]. 王新亮. 经济师. 2010(01)
[9]环球经济形势下中国保荐人制度探微[J]. 胡鑫. 泰安教育学院学报岱宗学刊. 2009(04)
[10]浅谈我国保荐人制度[J]. 韩烨,尹一珉. 湘潮(下半月)(理论). 2009(12)
硕士论文
[1]证券保荐人对第三人的民事责任制度研究[D]. 史志琴.南昌大学 2009
[2]我国保荐人制度的法律问题研究[D]. 蒋竹.暨南大学 2008
[3]论我国保荐人制度在创业板市场的运行[D]. 鄂鸣.华东政法学院 2005
本文编号：3550909
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：51 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 保荐人制度及法律责任理论综述
第一节 保荐人制度及法律责任相关内容的概念
一、保荐人制度
二、保荐人的义务
第二节 各国（地区）保荐人制度及法律责任简介
一、英国AIM 保荐人制度：“终身”保荐制度及法律责任
二、美国NASDAQ 保荐人法律制度：“什锦”保荐制度及法律责任
三、香港创业板（GEM）保荐人制度及法律责任
第二章 保荐人与相关人员和机构法律关系分析
第一节 监管机构与保荐人的关系
一、监督与被监督的关系
二、赋权与被赋权的关系
第二节 保荐机构、保荐代表人与发行人的关系
一、合同关系
二、监督与被监督的关系
第三节 保荐机构、保荐代表人与投资者的关系
一、非基于信赖关系
二、法定的担保关系
第四节 保荐机构与保荐代表人的关系
第三章 保荐人法律责任的认定
第一节 保荐人法律责任的归责原则
一、保荐人民事法律责任归责原则
二、保荐人刑事法律责任和行政法律责任的归责原则
第二节 保荐人法律责任的性质的认定
一、从属性
二、无偿性
三、单务性
四、不具有相对独立性和补充性
第三节 保荐人与其他主体的法律责任关系
一、保荐人与上市公司之间的法律责任关系
二、保荐人与其他中介机构之间承担法律责任的基础的区别
第四章 保荐人违反法律责任后的处罚方式
第一节 我国现状及法律法规的规定
一、行政方面
二、民事方面
三、刑事方面
第二节 我国现有处罚办法的缺陷
一、保荐人民事责任承担的相关立法不足
二、保荐人刑事处罚相关规定立法不足
三、现有处罚立法威慑力不强
第三节 对于我国现有处罚办法的建议
一、完善保荐人的民事责任承担制度
二、完善保荐人的刑事法律责任
三、行政法律责任应增加违法成本，强化保荐人的责任
四、建立保荐人民事—行政—刑事法律责任相衔接的归责体系
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]保荐人还是忽悠人[J]. 黄湘源. 金融经济. 2010(17)
[2]企业IPO成败皆因保荐人 中国PE腐败源于制度空缺[J]. 朱姝. IT时代周刊. 2010(14)
[3]铁腕治理保荐人失信造假[J]. 肖作平,苏忠秦. 董事会. 2010(06)
[4]发行人和保荐人合谋欺诈上市为何屡禁不止[J]. 黄湘源. 金融经济. 2010(11)
[5]我国创业板保荐人制度的法律完善[J]. 傅唤昌. 赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2010(05)
[6]我国创业板保荐人法律制度完善之构想[J]. 吕萍萍. 赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2010(04)
[7]我国证券发行保荐人制度完善的法律对策分析[J]. 王双. 宜宾学院学报. 2010(03)
[8]我国证券市场保荐人制度改革思路[J]. 王新亮. 经济师. 2010(01)
[9]环球经济形势下中国保荐人制度探微[J]. 胡鑫. 泰安教育学院学报岱宗学刊. 2009(04)
[10]浅谈我国保荐人制度[J]. 韩烨,尹一珉. 湘潮(下半月)(理论). 2009(12)
硕士论文
[1]证券保荐人对第三人的民事责任制度研究[D]. 史志琴.南昌大学 2009
[2]我国保荐人制度的法律问题研究[D]. 蒋竹.暨南大学 2008
[3]论我国保荐人制度在创业板市场的运行[D]. 鄂鸣.华东政法学院 2005
本文编号：3550909
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