场外金融衍生产品法律监管的研究

发布时间：2022-01-09 13:26

　　衍生产品被分为场内衍生产品和场外衍生产品两大类,场外衍生产品在20世纪后期开始发展。近年来,场外金融衍生产品逐渐成为市场参与者管理风险的有效工具和衍生产品交易商的重要利润来源。2007年以来,源于美国次贷危机的金融风暴席卷全球,造成百年一遇的金融动荡,场外金融衍生产品市场难辞其咎。目前,我国场外金融衍生产品市场发展还不成熟,对场外金融衍生产品市场的法律监管制度还不健全。在此背景下,加强场外金融衍生品市场的法律监管迫在眉睫。笔者在阅读相关文献的过程中,对此问题比较感兴趣,由此确定了“场外金融衍生产品法律监管的研究”这一论文题目。本文以中国现行法律理论为主要分析方法,借鉴国外先进的法律理论,综合采用经济学和法学相结合的方法,以法学为主,着重于法律监管制度的分析;运用比较研究方法,分析我国当前关于场外金融衍生产品的制度现状,结合国外的有益经验,提出切合我国实际的场外金融衍生产品市场法律监管制度。全文共五大部分,主要内容如下:第一部分简述场外金融衍生产品。明确界定了本文研究的范围是场外金融衍生产品的法律监管,主要是从场外金融衍生产品的定义和种类两个方面对其进行了简单的介绍。第二部分分析我国场外... 

【文章来源】：中南民族大学湖北省

【文章页数】：39 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
导言
一、场外金融衍生产品之简述
    （一） 场外金融衍生产品的定义
    （二） 场外金融衍生产品的种类
        1. 远期（Forwards）
        2. 期权（Options）
        3. 互换（Swaps）
二、我国场外金融衍生产品法律监管制度之现状
    （一） 监管法律法规滞后
    （二） 监管协调机制单一
    （三） 自律组织监管法规空白
    （四） 信息披露制度存在疏漏
    （五） 投资者保护制度不完善
三、美国和日本场外金融衍生产品法律监管制度之借鉴
    （一） 美国的相关规定
        1. 监管体系
        2. 监管内容
        3. 次贷危机后美国场外金融衍生产品监管的新发展
    （二） 日本的相关规定
        1. 监管体系
        2. 主要监管内容
四、我国场外金融衍生产品法律监管制度之完善
    （一） 监管体系设计
        1. 重构政府统一监管分支体系
        2. 完善行业自律监管分支体系
        3. 建立市场一线监管分支体系
        4. 加强社会公众监管分支体系
    （二） 监管内容设计
        1. 市场准入法律制度
        2. 风险管理和内部控制制度
        3. 信息披露制度
        4. 投资者保护制度
    （三） 监管方式设计
        1. 现场监管
        2. 非现场监管
    （四） 监管法律责任设计
        1. 民事法律责任
        2. 行政法律责任
        3. 刑事法律责任
五、结语
参考文献
致谢
附录A 在读期间发表的学术论文与研究成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国金融衍生品发展的法律困境解析[J]. 薛智胜,马淑亚.  法学杂志. 2008(04)
[2]场外衍生金融工具交易监管法律制度研究[J]. 王旸.  环球法律评论. 2008(02)
[3]金融监管模式的变革及资本市场统合法的诞生——以金融衍生产品监管为视角[J]. 许凌艳.  社会科学. 2008(01)
[4]场外金融衍生品的国际监管及启示[J]. 周荣芳,毛焱,吴民.  中国金融. 2007(22)
[5]衍生金融工具会计披露方式的创新途径[J]. 王冬昀.  财会研究. 2007(09)
[6]中小企业融资与场外交易市场[J]. 刘文国.  上海金融学院学报. 2007(03)
[7]场外金融衍生品交易市场的发展探析[J]. 张玉红,霍天翔,冯宗宪.  上海金融. 2006(08)
[8]中国金融衍生品发展路径:从国际比较看中国选择[J]. 巴曙松.  金融管理与研究. 2006(05)
[9]交易所对金融衍生品市场的自律监管——兼评新修订的证券法相关规定[J]. 唐波.  法学. 2005(12)
[10]场外交易市场运行机制探析[J]. 周茂清.  财贸经济. 2005(11)

博士论文
[1]论对场外衍生产品的法律规制[D]. 汪泽.对外经济贸易大学 2006

硕士论文
[1]场外金融衍生品市场功能型监管研究[D]. 吴竞爽.华东政法大学 2008
[2]我国金融衍生产品监管法律制度研究[D]. 赵大志.安徽大学 2007
[3]金融衍生品场外交易信息披露制度国际规则研究[D]. 林华.厦门大学 2007
[4]场外金融衍生品市场监管法律制度的完善[D]. 罗婧.华东政法学院 2005
[5]中国金融衍生产品市场的发展及监管体系的选择[D]. 刘丽.武汉理工大学 2005



本文编号：3578806