论我国金融期货投资者适当性制度

发布时间：2017-08-19 17:45

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【摘要】：投资者适当性制度是加强对投资者和金融消费者保护的一种基础性法律制度,主要包括客户分类、了解客户、风险告知、评估测试、监督管理和民事责任等制度。我国应将该项制度从部门监管制度上升为一般法律规范,从监管措施上升为法律义务,并应明确规定违反投资者适当性制度的赔偿责任。
【作者单位】： 北方民族大学法学院;
【关键词】： 资本市场 适当性制度 投资者保护
【基金】：北方民族大学科研项目“金融商品场外交易法律问题研究”(2013QSP09)
【分类号】：D922.28;D922.294
【正文快照】： 适当性制度亦称适合性规则(suita bilityrule),是规范金融商品交易机构业务活动和保护投资者或金融消费者的一系列规则和措施的总称。其核心就是金融商品交易机构“将适当的产品推介或销售给适当的投资者或消费者”。虽然中国证监会以规范性文件的形式对金融期货投资者适当性

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本文编号：702105