金融衍生品创新下监管法律制度的完善

发布时间：2017-10-04 03:19

  本文关键词：金融衍生品创新下监管法律制度的完善

  更多相关文章： 金融创新 衍生产品 分业监管 功能监管 监管合作

【摘要】：金融衍生品是对未来某个时问特定资产的权利和义务做出安排的金融协议,其在规避市场风险,降低融资成本方面发挥着巨大的作用。随着全球经济一体化,全球经济飞速发展,金融衍生品在全球经济中起到的作用越来越明显。然而,金融衍生品具有潜在的巨大风险,每一场金融危机都与金融衍生品交易有着重大关联。现如今,金融衍生品与时俱进不断创新,各式各样的金融衍生品层出不穷,金融衍生品呈现出飞跃式的发展态势,各种金融衍生品监管问题也日渐浮出水面,如何完善金融衍生品监管法律制度成为各国争先研究的课题。自从2008年金融危机爆发后,如何完善金融衍生品监管法律制度已经成为世界性难题,难题的攻克迫在眉睫。 从历史发展的角度上看,金融衍生品从最早只有简单的远期合约,发展到现在名目繁多。早期由于金融衍生品并不复杂,以简单的合约为主,金融衍生品的存在大多是因为商品交易的需要,且交易没有现在频繁,杠杆性也没有如今明显,不会给整个社会经济产生太大影响。因此,早期金融衍生品监管多以自律监管为主,监管者以宗教、行业组织居多,政府并没有过多地参与其监管。随着经济发展的需要,金融衍生品不断发展,金融衍生品交易越来越频繁,其潜在的风险逐渐显现,各国不断加强对金融衍生品的监管。随着时间的推移,金融衍生品的监管才渐渐放宽松,其监管法律制度也进一步得到完善。2008年金融危机再次敲响了金融衍生品监管的警钟。以美国为代表,发布了一系列控制金融衍生品的法案。时至今日,各发达国家金融衍生品借助先进的计算机技术不断创新,美国、韩国、日本、新加坡在面对金融衍生品不断创新时采取了不同的监管法律制度,分别取得了不同的效果。中国自从改革开放以来,经济得到迅猛发展,在金融衍生品发展方面开始对外汇期货、国债期货等进行试点,虽然结果不如人意,但是取得了宝贵的经验。这使得我们不得不对中国金融衍生品监管法律制度进行反思,从深层次剖析中国金融衍生品“分业监管”的历史背景以及现状,寻找“分业监管”的问题根源,并对金融衍生品“功能监管”进行探索,寻找适合中国发展的方向。通过借鉴国外相关成功经验,结合我国实际情况,从监管目标、监管原则开始,构建适合中国的金融衍生品监管构架,完善中国金融衍生品监管相关法律、法规。
【关键词】：金融创新 衍生产品 分业监管 功能监管 监管合作
【学位授予单位】：江西财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 前言7-8
• 一、金融衍生品发展与监管8-24
• (一) 金融衍生品基本理论8-11
• (二) 金融衍生品发展历程11-14
• (三) 金融衍生品创新影响14-19
• (四) 金融衍生品监管发展19-24
• 二、我国金融衍生品监管法律制度反思24-29
• (一) “分业监管”特定的现实基础24-25
• (二) 金融衍生品监管“政出多门”25-26
• (三) 金融衍生品“分业监管”缺陷26-27
• (四) 迈向“功能监管”的制度探索27-29
• 三、我国金融衍生品监管法律制度改革29-38
• (一) 金融衍生品监管价值取向29-31
• (二) 金融衍生品监管机构构架31-34
• (三) 金融衍生品监管法律内容34-37
• (四) 金融衍生品国际监管合作37-38
• 余论38-39
• 参考文献39-41
• 致谢41

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 李国际;;金融全球化趋势下我国金融监管法律制度的完善[J];特区经济;2008年11期

2 刘灿;;国际金融危机对重构我国金融监管法律制度之启示[J];中国商界(下半月);2010年05期

3 潘乾;尹奎杰;;英国慈善组织监管法律制度及其借鉴[J];行政论坛;2014年01期

4 卢克贞,宋新红;完善我国证券监管法律制度[J];金融理论与实践;2001年05期

5 盛学军;我国证券监管法律制度模式[J];现代法学;2001年02期

6 李建军;对中国银行监管法律制度价值取向的辩证思考[J];嘉应大学学报;2002年04期

7 徐孟洲,葛敏;金融衍生品市场监管法律制度初探[J];成人高教学刊;2003年05期

8 彭虹;试论我国外汇监管法律制度的完善[J];南方经济;2003年03期

9 李燕珍;完善我国商业银行监管法律制度的思考[J];湖北财经高等专科学校学报;2003年04期

10 李昱;完善我国网络银行监管法律制度的思考[J];辽宁公安司法管理干部学院学报;2004年03期

中国重要会议论文全文数据库 前6条

1 罗汉妮;;论我国食品安全监管法律制度的完善[A];当代法学论坛（2011年第4辑）[C];2011年

2 赵娇婷;沈美娇;;从“三鹿奶粉”事件论我国的食品监管法律制度完善[A];创新沈阳文集（C）[C];2009年

3 卢劲松;;我国保险资金运用监管法律制度的缺失及其完善[A];中国商法年刊（2007）：和谐社会构建中的商法建设[C];2007年

4 孙强;周海涛;;WTO体制下我国保险监管法律制度的完善[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(三)[C];2004年

5 孙强;周海涛;;WTO体制下我国保险监管法律制度的完善[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(四)[C];2005年

6 商登珲;;我国网络银行监管法律制度研究[A];金融法学家（第五辑）[C];2013年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 记者 胡建辉;建立最严格食药安全监管法律制度[N];法制日报;2013年

2 李爱君;金融安全和金融监管法律制度[N];光明日报;2009年

3 合肥市商业银行 丁满节;完善银行业监管法律制度的构想[N];金融时报;2003年

4 李正旺 许传华 马丽;完善银行业监管的法律制度[N];湖北日报;2003年

5 本报两会特派记者 李涛 牛春安 喻林宏;进一步完善进口婴幼儿配方奶粉监管法律制度[N];中国食品安全报;2014年

6 杭州娃哈哈集团有限公司董事长兼总经理 宗庆后;完善进口婴幼儿配方奶粉监管法律制度[N];中华工商时报;2014年

7 本报特派记者 王小萱　李松;进口婴幼儿配方奶粉监管法律制度有待完善[N];中国食品报;2014年

8 张世君 常立;向国外中小企业板学什么[N];经济日报;2004年

9 记者 袁名富;建议成立金融监管局[N];中国经济时报;2009年

10 全国人大代表 杭州娃哈哈集团有限公司董事长兼总经理 宗庆后;关于进一步完善进口婴幼儿配方奶粉监管法律制度的建议[N];消费日报;2014年

中国博士学位论文全文数据库 前3条

1 岑雅衍;中国债券市场监管法律制度研究[D];华东政法大学;2009年

2 李龙筠;论我国融资租赁监管法律制度[D];对外经济贸易大学;2006年

3 王小丽;股票和股指期货跨市场监管法律制度研究[D];安徽大学;2012年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 李晓小;论我国网上银行监管法律制度的完善[D];暨南大学;2010年

2 乔如海;我国商业银行监管法律制度研究[D];首都经济贸易大学;2010年

3 吴晓;中国场外金融衍生品市场监管法律制度研究[D];上海交通大学;2009年

4 方敏;奥巴马时期美国金融监管法律制度改革研究[D];复旦大学;2010年

5 阎佳佳;我国保险监管法律制度研究[D];吉林大学;2011年

6 王瀚仪;煤炭可持续发展基金监管法律制度研究[D];山西财经大学;2011年

7 罗晶;我国银行监管法律制度研究[D];湖南大学;2005年

8 罗婧;场外金融衍生品市场监管法律制度的完善[D];华东政法学院;2005年

9 殷妮;中哈银行监管法律制度比较研究[D];新疆大学;2006年

10 周育;国际金融监管法律制度研究[D];大连海事大学;2007年

，

本文编号：968330