PPP政府投资基金监管法律问题研究

发布时间：2020-10-11 23:35

　　 在融资平台清理之后,为提高公共产品供给质量,优化项目运作及资金配置,政府与社会资本合作(Public-Private-Partnership,PPP)成为了公共产品供给的新模式。随着PPP模式的进一步推广与发展,融资问题成为影响PPP项目落地的关键性因素。为解决PPP项目融资问题,调动社会资本的积极性,中国PPP基金及部分省级PPP政府投资引导基金相继成立,旨在通过基金直接投资或引导社会资本投资等方式缓解PPP项目的融资困境。由于我国PPP政府投资基金尚处于探索阶段,相关的监管措施不完善,导致PPP政府投资基金在设立、运行中无法明确规则指引,降低了基金的运行管理效率,不利于基金的规范化运作。本文分析了我国PPP政府投资基金监管现状,认为目前的监管中存在监管主体职责不清、监管对象法律地位不明确、监管规则缺位等问题。通过学习加拿大P3基金、欧盟JESSICA基金以及印度PPP项目开发基金的监管实践,总结其监管经验包括统一的监管主体、根据基金出资确定法律地位、监管规则涉及基金的投资对象、投资方式、投资限额管理等。在此基础上,从三个方面提出完善我国PPP政府投资基金监管的法律对策,首先,监管主体层面,构架以证监会为主导、多部门配合的监管主体体系;其次,监管对象法律地位界定方面,根据基金资金来源及基金参与项目的方式分别确定其法律地位;最后,监管措施方面,构建PPP政府投资基金设立审批制、规定基金的投资对象与投资方式、明确基金托管制,同时,从退出条件、退出路径及退出程序方面对基金的退出行为予以监管,从而完善PPP政府投资基金监管法律制度。
【学位单位】：西北大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2018
【中图分类】：D922.28
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    1.1 选题背景及研究意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 国内研究现状
        1.2.2 国外研究现状
    1.3 研究方法
第二章 PPP政府投资基金的基本法律界定
    2.1 PPP政府投资基金的法律概念
    2.2 PPP政府投资基金的法律属性
    2.3 PPP政府投资基金的法律类型
    2.4 PPP政府投资基金产生及发展的理论基础
        2.4.1 公共产品理论
        2.4.2 新公共服务理论
第三章 PPP政府投资基金监管的法律机理
    3.1 PPP政府投资基金监管的规范逻辑
        3.1.1 保障公共利益
        3.1.2 规范基金运作
    3.2 PPP政府投资基金监管的规范内容
        3.2.1 监管法律主体
        3.2.2 监管法律对象
        3.2.3 监管法律方式
        3.2.4 监管法律措施
第四章 我国PPP政府投资基金监管中存在的法律问题
    4.1 PPP政府投资基金监管主体职责不清
    4.2 PPP政府投资基金法律地位不明确
    4.3 PPP政府投资基金监管法律规则缺位
        4.3.1 缺乏设立主体法律监管
        4.3.2 缺乏募集法律监管
        4.3.3 缺乏投资法律监管
        4.3.4 缺乏退出法律监管
    4.4 PPP政府投资基金监管立法冲突
        4.4.1 审批制度冲突
        4.4.2 备案制度冲突
        4.4.3 托管制度冲突
第五章 PPP政府投资基金监管法律制度的国外考察及经验借鉴
    5.1 PPP政府投资基金监管法律主体
        5.1.1 PPP主管部门监管模式
        5.1.2 行业主管部门监管模式
    5.2 PPP政府投资基金监管对象法律地位界定
        5.2.1 政府方出资代表
        5.2.2 社会资本方
        5.2.3 第三方机构
    5.3 PPP政府投资基金监管法律措施
第六章 完善我国PPP政府投资基金监管的法律对策
    6.1 明确PPP政府投资基金监管法律主体及其职责
        6.1.1 监管法律主体
        6.1.2 监管主体的法律职责
    6.2 界定PPP政府投资基金监管法律对象及其法律地位
        6.2.1 界定监管法律对象
        6.2.2 界定监管对象的法律地位
    6.3 完善PPP政府投资基金监管法律措施
        6.3.1 募集法律监管
        6.3.2 投资法律监管
        6.3.3 管理法律监管
        6.3.4 退出法律监管
参考文献
致谢

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本文编号：2837290