信托制私募股权基金法律制度研究

发布时间：2022-01-08 11:36

　　在我国市场经济的发展过程中，资本市场起到了调节资源分配的重要作用。然而，资本市场运作的低效率及资本市场不平衡的发展，影响了其发挥资源配置的作用。私募股权基金可以在投资方和融资方之间构建合作的桥梁。私募基金的发展可以丰富我国的资本市场，改善目前间接融资占比过高的局面，推动经济的发展。同时，通过私募基金的平台，中小企业可以突破融资瓶颈，并引进先进的管理模式，促进企业的发展壮大。我国私募股权基金的加速发展，信托制私募股权基金逐渐进入人们的视野。随着《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《信托公司管理办法》和《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》等文件相继出台后，信托制私募股权基金的发展进入了快车道。在信托制私募股权基金的实际运作过程中，出现了委托人过于关注投资收益、忽视投资风险；受托人在投资过程中不受约束；受益人大会形同虚设，未对受托人形成有效监管；基金投资顾问权限过大、缺少约束机制；受托人的尽职调查流于形式，调查不到位；基金的信息披露机制不健全等一些列亟需解决的问题。目前，学界对于有限合伙制私募股权基金的研究较为丰富，但对于信托型私募股权基金的研究相对较少。因此，系统研究信托制私募股权基... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
第一章 信托制私募股权基金的概念与特征
    第一节 信托制私募股权基金的概念
        一、 信托制私募股权基金的概念
        二、 信托制私募股权基金与其他相近概念的辨析
    第二节 信托制私募股权基金的性质——独立商事组织
    第三节 信托制私募股权基金与公司型、合伙型私募股权基金的比较
        一、 三种组织形式的私募股权基金的特征比较
        二、 信托制私募股权基金的特征
    第四节 信托制私募股权基金的内部治理
        一、 信托制私募股权基金的内部治理结构的意义——从委托代理的角度来分析
        二、 受益人大会制度
        三、 信托制私募股权基金投资决策委员会
第二章 信托制私募股权基金的法律关系主体
    第一节 信托制私募股权基金的法律关系原理概述
    第二节 信托制私募股权基金的委托人
        一、 信托私募股权基金委托人法律地位
        二、 信托制私募股权基金委托人主体资格
        三、 美国的合格投资者制度的比较法分析
        四、 完善我国合格投资者制度的建议
    第三节 信托制私募股权基金受托人
        一、 信托私募股权基金受托人法律地位
        二、 信托私募股权基金受托人主体资格
        三、 我国信托制私募股权基金受托人义务——从忠实义务的角度
        四、 美国的受托人忠实义务的比较分析
        五、 我国受托人忠实义务完善建议
    第四节 信托制私募股权基金受益人
        一、 信托制私募股权基金受益人法律地位
        二、 信托制私募股权基金受益人权利性质及其内容分析
        三、 受益权与委托人权利矛盾及其解决
第三章 信托制私募股权基金的运作
    第一节 信托制私募股权基金的合作机构及运作机制的确定
        一、 信托制私募股权基金的合作机构的确定
        二、 信托制私募股权基金的运作机制
    第二节 信托制私募股权基金资金募集与设立
        一、 信托制私募股权基金的推介
        二、 信托制私募股权基金的法律文本的签署
        三、 事后报备程序
    第三节 信托制私募股权基金的具体投资
        一、 基金的尽职调查
        二、 信托公司内部审查
    第四节 信托制私募股权基金的项目具体管理
        一、 投资后的管理
        二、 投资后的信息披露制度
第四章 信托制私募股权基金的退出
    第一节 信托制私募股权基金的退出机制概述
        一、 退出机制的界定
        二、 退出机制在信托制私募股权基金运作中的重要性
    第二节 我国信托制私募股权基金退出通道
        一、 信托制私募股权基金通过上市退出的法律障碍
        二、 传统退出模式及优缺点分析
        三、 传统退出模式的法律障碍及制度原因分析
        四、 资本市场变通退出通道的实证分析及优缺点梳理
    第三节 我国信托制私募股权基金的退出完善建议
        一、 积极探索信托制私募股权基金上市退出的机制
        二、 完善信托登记制度
        三、 发展多层次资本市场，建立健全场外股权交易市场
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]论信托业发展与业务创新[J]. 王亮.  中国总会计师. 2012(01)
[2]论商业信托法律主体地位的确定[J]. 于朝印.  现代法学. 2011(05)
[3]中国信托业陷入低迷的法律分析——写在《信托法》实施以后[J]. 于海涌.  政法论丛. 2011(05)
[4]信托制股权投资基金发展研究[J]. 祝杰.  东北师大学报(哲学社会科学版). 2011(04)
[5]论信托法谨慎投资人规则的制度基础——兼及对我国的启示[J]. 彭插三.  财经理论与实践. 2011(03)
[6]信托公司内部控制特点及完善措施的探讨[J]. 常叶青.  财务与会计. 2011(03)
[7]美国信托受托人的谨慎投资义务论析[J]. 陈斌彬.  福建金融管理干部学院学报. 2011(01)
[8]论信托的本质——兼与“信托异化论”商榷[J]. 刘迎霜.  法学评论. 2011(01)
[9]关于信托受益权的性质——对有关国家法学界的有关研究的审视与检讨[J]. 张淳.  湖南大学学报(社会科学版). 2010(05)
[10]股权投资集合资金信托计划案例分析[J]. 张燕,陈国平.  商业会计. 2010(18)

博士论文
[1]公司向信托的回归[D]. 李晓云.西南政法大学 2006

硕士论文
[1]私募股权投资基金立法问题研究[D]. 王航英.中国政法大学 2011
[2]论信托的商事组织属性[D]. 高尉泷.中国政法大学 2010
[3]信托受托人谨慎投资义务研究[D]. 张海燕.厦门大学 2009



本文编号：3576486