美国IPXI专利许可使用权（ULR合同）证券化融资的法律问题研究

发布时间：2017-04-12 15:10

  本文关键词：美国IPXI专利许可使用权（ULR合同）证券化融资的法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：美国专利许可使用权ULR(Unit License Right,以下简称ULR)合同证券化融资模式由全球首家国际知识产权交易所IPXI(Intellectual Property Exchange International,Inc,以下简称IPXI)开创。IPXI将其高度发达的金融技术、完备的金融市场条件与专利交易相结合,创新融资工具和交易模式,将专利许可使用权权益设置成标准化份额作为标的,通过ULR合同进行证券化,将融资环节提前到专利产生许可收益之前,赋予专利更广泛的受众面,丰富专利证券化参与主体的多样性,降低交易成本,让专利的使用价值和产业价值更好的结合。这种融资模式克服了传统专利证券化中缺乏标准化条款、市场交易信息不完整等问题,为促进专利产业化发展提供了更多的可能性。这些都与美国发达的金融市场外部环境和缜密完备的法律法规密不可分。虽然该金融创新交易模式于今年4月停运,但它为专利证券化领域的发展提供了一种新的探索视角,我们应当通过总结其失败经验,为今后相关探索实践提供借鉴。分析IPXI融资模式期待构建的理想平台和运营两年形成的现状和特点,总结其停运的原因,首先是参与者进入平台的诉讼目的与IPXI非诉意愿不符;其次,平台进入门槛过高导致两年内挂牌专利数量少且种类单一;最后,平台前期涉及的法律问题复杂,ULR合同在确定程序上周期过于冗长。由此认为,IPXI平台对专利运营环境的要求未能在短时间内被市场认可和接受。目前,我国在专利数量上已迈入专利大国行列,而专利产业转化率低、企业融资困难是亟需解决的问题。我国尚未形成能够支持专利证券化的具体法律制度,但今年党中央颁布的文件中已明确提出要“推动修订相关法律法规”。可见在不久的将来,专利证券化的实施将成为可能。不仅相关法律法规层面需要突破,政府应当集中扶持重点发展行业,组成高质量专利池;同时第三方服务平台能力也需进一步强化。
【关键词】：IPXI 专利证券化 许可使用权
【学位授予单位】：中国计量学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D923.42
【目录】：

• 致谢5-6
• 摘要6-7
• Abstract7-12
• 1 引言12-19
• 1.1 研究背景12-13
• 1.2 文献综述13-17
• 1.2.1 国内研究现状13-16
• 1.2.2 国外研究现状16-17
• 1.3 研究思路17-18
• 1.4 研究方法与创新点18-19
• 1.4.1 研究方法18
• 1.4.2 创新点18-19
• 2 ULR合同证券化融资模式基本情况19-22
• 2.1 ULR合同证券化融资运行模式19-21
• 2.2 ULR合同证券化融资模式停运现状简介21-22
• 3 ULR合同证券化融资模式分析22-26
• 3.1 ULR合同证券化融资模式中产生的法律关系22
• 3.2 ULR合同证券化融资模式的特征和优势22-26
• 3.2.1 ULR合同融资模式的特征22-23
• 3.2.2 ULR合同融资模式的优势23-26
• 4 ULR合同证券化融资模式的制度条件和外部环境分析26-31
• 4.1 美国证券法对资产证券化的规范26-27
• 4.2 传统信托观念带来的制度优势——《特拉华法定信托法》27-28
• 4.3 完善的第三方服务平台28-29
• 4.4 政府提供制度与财政支持29-30
• 4.5 配套知识产权保险制度的建立30-31
• 5 ULR合同证券化融资模式停运原因的法律分析31-38
• 5.1 专利权滥用风险31
• 5.2 参与者的诉讼目的与交易平台非诉意愿的利益博弈31-33
• 5.3 可进入专利门槛高33-35
• 5.3.1 ULR合同中的独占许可方式33
• 5.3.2 小型企业可参与性33-35
• 5.4 挂牌前期涉及法律问题复杂35-38
• 6 ULR合同证券化融资模式创新探索的借鉴价值38-52
• 6.1 我国进行专利证券化的必要性38-40
• 6.1.1 中小型高科技企业融资难38
• 6.1.2 大量专利无法投入产业化38-39
• 6.1.3 我国专利保护力度薄弱39-40
• 6.2 我国专利证券化相关制度的现状40-45
• 6.2.1 法律制度症结40-42
• 6.2.2 国务院出台的相关文件42-45
• 6.3 实践操作层面的现状45-47
• 6.3.1 专利数量和质量现状45-46
• 6.3.2 信用评估公信力低，专利估值虚高46-47
• 6.4 ULR合同证券化融资实践对我国的借鉴意义47-52
• 6.4.1 构建立法层面的制度保障48-49
• 6.4.2 政府应有针对性的扶持重点行业49-50
• 6.4.3 加强专利战略管理意识50
• 6.4.4 强化第三方服务平台，提升公信力50-52
• 结语52-54
• 参考文献54-57
• 作者简历57-58

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