注册制背景下科创板市场内投资者保护制度法律研究

发布时间：2024-04-24 20:26

　　2019年6月科技创新板(下文均简称为“科创板”)正式成为上交所板块,科创板初次试点证券发行注册制,作为我国建成多层级资本市场的重要一环,在上市、交易、退市等多个环节中实施新的规定,为科创企业提供直接融资平台,意在推动我国科技增量发展,助力我国经济转型。投资者保护历来是每个新兴市场建立后的重点关注内容,要尽量避免引发系统性风险,控制住狂热、不理性的投资浪潮,减少灰犀牛、黑天鹅事件对资本市场的稳定性造成的危害。本文将深入解读科创板的基本制度架构,探索出投资者保护的最佳路径。从科创板市场的具体制度出发,对科创板市场涉及的基本概念进行探索,分析科创板的具体制度及其在投资者保护方面的缺陷,研究国内外新兴市场内的各项制度并总结出其经验教训,最后从具体的制度建设建议入手,以期能最大限度地保护投资者合法权利,维护资本市场的稳定和发展。本文内容分为六个部分:导论和第一部分研究了科创板设立的背景和现实需求,研究了注册制、科创板和投资者保护三方面的基本理论。第二部分是对科创板市场的核心制度的评析,通过详细分析相关制度具体规定,解读出它们在投资保护中的重要意义。第三部分是研究科创板市场中的投资者保护的缺陷问...

【文章页数】：45 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

图1：我国多层次市场体系5目前我国已经形成了针对性强、资源丰富的多层级资本市场

注册制背景下科创板市场内投资者保护制度法律研究2图1：我国多层次市场体系5目前我国已经形成了针对性强、资源丰富的多层级资本市常截至2020年2月8日，上海证券交易所共有1586家上市企业，股票总市值达34万亿元。因此要正确面对资本市场庞大的市值状况，充分发挥资本的力量，力图构建透....

图2：科创板注册生效企业行业分布图

一、科创板市场内投资者保护制度理论基础5图2：科创板注册生效企业行业分布图资料来源：上海证券交易所官网2.科创板创立的现实需求（1）促发科创企业成长，吸收新鲜资本活力科创板是专门为科创企业而设立的股票市场，重点面向新一代新兴科技技术等领域，这说明我国正向中低端制造业向高端制造业的....

本文编号：3963463